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「市場のゲートキーパー」としての自覚に欠けていたと批判しました。証券取引等監視委員会は きょう、相場操縦事件で幹部らが起訴されているＳＭＢＣ日興証券について、行政処分を出すよう、金融庁に勧告しました。一連の不正行為を認定し、日興証券の売買審査体制や経営管理体制が不十分であることに起因すると指摘しました。また、三井住友銀行との間で、同意を得ずに顧客情報を共有していたとしました。
#証券取引等監視委員会 #相場操縦事件 #ＳＭＢＣ日興証券 #金融庁 #行政処分
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