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SMBC日興証券の相場操縦事件で、金融庁は７日、SMBC日興証券に対し、３ヵ月の一部業務停止命令と業務改善命令を出しました。SMBC日興証券は、大株主から株を買い取り、投資家に転売する「ブロックオファー」と呼ばれる取引で、株価安定のために不正に買い支えていたとして、証券取引等監視委員会が金融庁に行政処分を出すよう勧告していました。これを受け金融庁は７日、SMBC日興証券に対し３ヵ月の一部業務停止と、経営責任の明確化などを求める業務改善命令を出しました。また、SMBC日興証券が、三井住友銀行との間で顧客情報を不適切に共有していたことも判明していて、金融庁は親会社の三井住友フィナンシャルグループに改善措置命令を出しました。
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