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証券取引等監視委員会は28日、相場操縦事件で幹部らが起訴されているSMBC日興証券について、行政処分を出すよう金融庁に勧告しました。SMBC日興証券を巡っては、特定の銘柄の株価を安定させる目的で、不正な買い支えをしたとして、幹部や法人が相場操縦の罪で起訴されています。証券取引等監視委員会は、一連の行為が、日興証券の売買審査体制や経営管理体制が不十分であることに起因するとし、「市場のゲートキーパー」としての自覚に欠けていたとして、金融庁に行政処分するよう勧告しました。また三井住友銀行との間で同意を得ずに顧客情報を共有するなど、不適切な運営が認められたとしました。
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