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11社に制裁金410億円 米SEC SMBC日興証券など【WBS】(2023年8月9日)

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アメリカのSEC=証券取引委員会は8日、連邦証券法に違反したとしてSMBC日興証券の現地法人など11社に合わせて2億8,900万ドル=およそ410億円の制裁金を科すと正式に発表しました。他に制裁金を科されたのはみずほ証券の現地法人やウェルズ・ファーゴなどです。いずれも、社員が私用の携帯電話などを使って業務を行い、取引記録の管理を怠っていたということです。SMBC日興は相場操縦事件における不正な取引でも元幹部らが私用の携帯電話を利用していて、今後の対応については、「コメントを差し控える」としています。

#アメリカ#SEC#証券取引委員会#連邦証券法#ウェルズファーゴ#SMBC日興証券#みずほ証券#不正,#制裁

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